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2011年美国公司法律师失职案例赏析

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乙和丙签署了股权协议,里面提到他们会一起用股份共同为公司的事情投票,如果违约,丁会为他们仲裁,以 丁的决定为准。乙和丙还签署了一份不可更改的代理授权给丁,丁被赋予了所有权协议的投票权利。律师甲接了C公司成立的案子,并且起草了股权协议和代理协议 。

乙夫妇决定把手中大部分的C公司股份出售给乙的姐姐。丙觉得卖价太低。但乙 不觉得他们之间这个事儿还受到产权协议的管束。于是乙去找律师甲咨询此事,甲同意给乙意见。

在股东大会上把此事拿出来投票,乙说他投票自己的股份是可以被卖出的。丁说既然乙丙意见不合,那他就投票不能卖出股份。

乙和丙之间的代理协议可强制执行吗?乙和丙之间的代理协议可强制执行吗?乙卖C公司股份给姐姐的事情可以避免吗?根据ABA和加州的法律,甲律师有没有失责?

C公司是一个关闭公司,因为人数少加上乙丙控制了大部分股份。虽说乙和丙拥有了81%的股份签了字,但还有19%的股东没有在股权协议上签名。协议中指出乙和丙共同用他们的股份去投票太过于宽泛,没办法让他们独立去评判给公司带来最好的利益决定。因此,该协议不可强制执行。由于分配协议无效,所以丁的代理协议也是无效的。

乙夫妇打算卖掉大部分股权给乙的姐姐,但是却没有合理的程序。董事会需要上传通知其他股东乙夫妇要卖股份的事项,该决定必须通过大部分没有利益的股东的同意。乙想以低价卖股份给自己的姐姐,所以乙作为有利益的股东,是不能参与投票的。因此,由于丙反对,乙打算低价卖C公司的大部分股份给姐姐,无法被大部分没有利益乙作为公司股东有权保护公司利益,他低价卖股份给姐姐有利益冲突,违反了忠诚义务。乙没有在董事会上跟其他人说他卖股份的买家是他的姐姐,也是不对的。

律师甲是C公司的律师,甲却帮助乙炔和丙起草股权协议,所以这里面有潜在的利益冲突,甲应该以书面文字形式告知此事并取得书面和面,但他却没有这样做,实为失责。当甲律师同意起草股权协议和代理协议的时候,他没有通知其他小股东甲和乙的协议,牺牲公司利益,所以这里有实际利益冲突,甲理应拒绝但是他没有,该被吊销执照。甲在代表乙和丙起草文件时,干预了他独立专业判断,他却没有取得乙和丙的书面豁免,所以甲违背了忠诚责任,特别是在乙和丙意见不合的时候,甲却同时代表乙低价卖股份给姐姐,牺牲了乙的利益。甲同时代表乙和丙,如果两人彼此间有诉讼,甲无法保密彼此间的交流,所以甲必须知道他俩人这个风险,但是甲没有告知乙和丙让其他的股东在股权协议上签名,没有告知乙和丙去取得写下的书面免除潜在利益冲突,在乙丙有实际利益冲突的协议里没有退出,因此甲无法胜任为律师。

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肖俊俏
Author: 肖俊俏

商学院兼职教授/博导,教育学博士教育行政管理方向(2014毕业),法律博士(2019毕业),工商管理学博士信息与数据科学方向(预计2021毕业),葫芦丝演奏家。 Adjunct Professor at SDUIS; Doctor of Education in Educational Leadership and Management (2014); Jurisprudence Doctor (2019); Doctor of Business Administration - Information and Data Science (anticipated 2021); Hulusi Musician.